U.S.-Regulierungsbehörden haben zwei unabhängige Compliance-Monitore ernannt, um sicherzustellen, dass die Kryptowährungsbörse Binance die Anforderungen ihrer Vergleiche wegen Geldwäsche- und Sanktionsverstößen erfüllt.

Das U.S.-Justizministerium hat Frances McLeod, Gründungspartnerin der Forensic Risk Alliance, für die dreijährige Überwachung von Binance ausgewählt, teilte ein Sprecher von Binance mit. Die Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des Finanzministeriums hat Sharon Cohen Levin, Partnerin bei der Anwaltskanzlei Sullivan & Cromwell, für eine fünfjährige Überwachung benannt.

Binance hatte sich bereit erklärt, unabhängige Compliance-Monitore als Teil ihrer Vergleiche mit den U.S.-Staatsanwälten und FinCEN zu verpflichten, nachdem die weltweit größte Krypto-Börse nach Handelsvolumen im November schuldig bekannt und Strafen in Höhe von insgesamt 4,3 Milliarden Dollar zur Beilegung von Ansprüchen mehrerer Behörden akzeptiert hatte. Diese hatten geltend gemacht, dass Binance gegen U.S.-Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und Sanktionsregeln verstoßen habe.

Es ist das erste Mal, dass FinCEN, die Anti-Geldwäsche-Einheit des Finanzministeriums, einen Monitor im Rahmen einer Durchsetzungsmaßnahme ernennt.

Ein Sprecher des Justizministeriums lehnte eine Stellungnahme ab. Eine Sprecherin von FinCEN bestätigte die Auswahl von Levin. Vertreter der Forensic Risk Alliance reagierten nicht auf Anfragen zur Stellungnahme, während ein Sprecher von Sullivan & Cromwell Fragen an Binance verwies.

Ein Sprecher von Binance sagte, das Unternehmen freue sich auf die Zusammenarbeit mit den Monitoren und habe ein spezielles Monitor-Überwachungsteam eingerichtet, um reibungslose und effiziente Abläufe sicherzustellen.

McLeod, eine ehemalige Investmentbankerin, fungiert laut der Website der Forensic Risk Alliance als unabhängige Monitorin in zwei weiteren Vergleichen des Justizministeriums. Sie hat auch mehrere ausländische Bestechungs- und Betrugsfälle unterstützt, die von Agenturen wie der U.S. Securities and Exchange Commission und dem New York State Department of Financial Services verhängt wurden.

Levin, die die nationale Sicherheitspraxis von Sullivan & Cromwell mit leitet, ist eine ehemalige Bundesstaatsanwältin in Manhattan, wo sie Anklagen nach Anti-Geldwäsche-, Wirtschaftssanktions- und Vermögensverfallsgesetzen leitete und mit anderen Bundes- und Landesregulierungsbehörden zusammenarbeitete, wie auf der Website der Kanzlei angegeben ist. Bei Sullivan & Cromwell vertritt sie Kunden, darunter Finanzinstitute und andere Unternehmen, hauptsächlich in der Verteidigung gegen Wirtschafts- und Regulierungsdurchsetzungsmaßnahmen, internen Untersuchungen und Compliance-Beratung.

Es bleibt unklar, wie die beiden Monitore zusammenarbeiten werden. Branchenbeobachter sagten, dass die Ernennung von zwei separaten Monitoren problematisch sein könnte.

Veronica Root Martinez, Rechtsprofessorin an der Duke University School of Law, sagte, die beiden Monitore könnten möglicherweise nicht direkt zusammenarbeiten, aber sie erwartet eine gewisse Koordination aus praktischer Sicht und dass Binance versuchen würde, eine Zusammenarbeit der beiden Monitore aus Effizienzgründen zu fördern. Sie fügte hinzu, dass die beiden Monitore – einer für strafrechtliches Verhalten und der andere für zivilrechtliches Verhalten – ihre Arbeit möglicherweise unterschiedlich durchführen und verschiedene Transparenzstufen für die Öffentlichkeit bieten könnten.

„Ich denke, Binance hat das Potenzial, eine besonders komplexe Überwachung zu sein, da dies in vielerlei Hinsicht immer noch eine aufstrebende Branche ist und Binance kein börsennotiertes Unternehmen ist“, sagte Martinez.

Als Teil der Vergleiche reichte Binance einen Vorschlag ein, der Kandidaten zur Überwachung vorschlug. FinCEN und das Justizministerium wählten die Monitore aus, die verpflichtet sind, Überprüfungen durchzuführen und periodische Berichte an die Regulierungsbehörden zu übermitteln.

FinCEN sagte, Binance könne zusätzliche Strafen drohen, wenn es die Bedingungen der Überwachung nicht einhält, einschließlich einer ausgesetzten Strafe von 150 Millionen Dollar.

Zu den Mandaten der Überwachung gehört sicherzustellen, dass Binance den U.S.-Markt vollständig verlässt und ein wirksames Anti-Geldwäsche-Programm schafft.

Noah Perlman, Compliance-Chef von Binance, sagte auf einer Branchenkonferenz im letzten Monat, er hoffe, dass die Lehren aus den Vergleichsvereinbarungen von Binance dazu beitragen könnten, die Compliance-Programme in der gesamten Branche zu verbessern.

„In gewisser Weise ist unser Vergleich mit einer hohen Geldstrafe und den daraus resultierenden Anforderungen wahrscheinlich ein Modell für andere in der Branche und eine Gelegenheit für uns, das [Compliance]-Programm weiter zu verbessern“, sagte Perlman.

Der Einsatz externer privater Aufsichtsbehörden ist im letzten Jahrzehnt zu einem wichtigen Instrument der Strafverfolgungsbehörden geworden, um auf die Verfolgung straf- oder zivilrechtlicher Anklagen gegen Unternehmen zu verzichten.

Überwachungsmaßnahmen sind auch zu einem lukrativen Geschäft geworden. Der Anbieter von Risikomanagement-Software und -Dienstleistungen Exiger, der sein Geschäft auf der Überwachungsarbeit bei der in London ansässigen HSBC Holdings aufbaute, wurde im Dezember von der Beteiligungsgesellschaft Carlyle Group und dem Technologieinvestor Insight Partners für rund 1,2 Milliarden Dollar übernommen, wie das Wall Street Journal zuvor berichtete.