Insiderhandel bei ADT-Aktien: Ein Lehrstück über den Preis illegaler Gewinne

Ein beträchtlicher Gewinn von 320.908 US-Dollar aus dem Handel mit den Aktien eines Sicherheitsunternehmens verwandelte sich für einen Mann aus Boca Raton in einen teuren Verlust von 524.065 US-Dollar, nachdem die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) die illegalen Praktiken aufdeckte, die zu diesen Gewinnen führten. Ein Gericht in West Palm Beach verhängte das endgültige Urteil am vergangenen Dienstag. Charles Baugh, der im Mittelpunkt des Skandals steht, räumt weder ein, noch bestreitet er, gegen die Anti-Betrugs-Bestimmungen der bundesstaatlichen Wertpapiergesetze durch Insiderhandel mit ADT-Aktien verstoßen zu haben. Laut Urteil stimmte Baugh jedoch zu, die illegal erzielten 320.908 US-Dollar an die US-Regierung zurückzuzahlen, zusätzlich zu 50.405 US-Dollar Zinsen sowie einer zivilen Geldstrafe von 473.660 US-Dollar. Die SEC legte dar, dass Baugh sensible Informationen über ADT von einem nahen Verwandten erhielt. Dieser Verwandte war im Jahr 2019 ein leitender Mitarbeiter bei ADT, als das Unternehmen eine Partnerschaft mit Google zu verhandeln begann. Im Mai 2020 unterzeichnete dieser Verwandte eine Vertraulichkeitsvereinbarung und offenbarte beim Familienfest am 4. Juli Baugh gegenüber, dass Google an einem Investment in ADT interessiert sei. Baugh erwarb daraufhin für 66.000 US-Dollar Optionen auf ADT-Aktien. Als ADT schließlich die Partnerschaft mit Google am 3. August 2020 offiziell ankündigte, stieg der Aktienkurs sprunghaft an. Innerhalb eines Tages verkaufte Baugh seine Positionen und erzielte dadurch beachtliche Gewinne. Die Untersuchung wurde von Sean O'Neill und Glenn Gordon von der Miami-Niederlassung der SEC geleitet, während Teresa Verges die Gerichtsverfahren betreute.