Morgan Stanley concordou em pagar uma multa de 2 milhões de dólares para resolver acusações de que a empresa não monitorou adequadamente se as vendas de ações de um ex-alto executivo do First Republic Bank baseavam-se em informações privilegiadas. Isso foi anunciado pelo regulador de valores mobiliários de Massachusetts na sexta-feira. A multa resulta das vendas de ações realizadas pouco antes do colapso do banco regional da Califórnia.
Embora o nome do gerente afetado não seja mencionado na comparação, as vendas descritas coincidem com as de James Herbert II, o fundador e ex-presidente do First Republic. Herbert vendeu ações no valor de mais de 6,8 milhões de dólares em fevereiro e março de 2023, pouco antes de o preço das ações do banco cair drasticamente. O First Republic acabou desmoronando, e o banco foi vendido ao JPMorgan Chase em um acordo intermediado pela Federal Deposit Insurance Commission (FDIC).
Herbert e outros executivos da First Republic venderam ações no valor total de mais de 10 milhões de dólares nos primeiros meses de 2023. Essas vendas também são objeto de uma ação coletiva que acusa os executivos de uso de informação privilegiada.
Morgan Stanley foi acusado de ignorar vários sinais de alerta que deveriam ter desencadeado uma revisão mais aprofundada das vendas de ações. De acordo com o acordo, a equipe de detecção de fraudes da empresa não possuía as habilidades necessárias para realizar pesquisas simples na Internet, o que dificultava a supervisão. Morgan Stanley não admitiu culpa, mas concordou em melhorar suas práticas de supervisão.
Der Fall markiert die erste größere Einigung mit einer Aufsichtsbehörde in Bezug auf die Turbulenzen im regionalen Bankensektor im vergangenen Jahr, die zum Zusammenbruch mehrerer Banken und erheblichen Verlusten für den FDIC-Fonds führten.
O caso marca o primeiro acordo significativo com uma autoridade reguladora em relação às turbulências no setor bancário regional no ano passado, que levaram ao colapso de vários bancos e a perdas significativas para o fundo FDIC.
