Kelios JAV federalinės institucijos pradėjo tyrimus prieš Morgan Stanley dėl klientų patikrinimo pinigų plovimo rizikoms. Tyrimuose dalyvauja ne tik Vertybinių popierių ir biržų komisija (SEC) bei Valiutos kontrolės biuras (OCC), bet ir kitos Finansų ministerijos skyriai. Pagrindinis dėmesys skiriamas tam, ar Morgan Stanley pakankamai tikrina potencialių klientų tapatybes ir jų turto kilmę, taip pat stebi jų finansines veiklas. Ypač didelį dėmesį sulaukia tarptautiniai banko klientai.
Federalinė rezervų sistema, kuri jau lapkritį buvo paminėta The Wall Street Journal kaip tyrimų dalis, bankui užsiminė, kad svarstomos priežiūros priemonės. Morgan Stanley stengiasi spręsti reguliavimo institucijų iškeltas problemas. Buvęs generalinis direktorius ir dabartinis vykdomasis pirmininkas James Gorman pabrėžė, kad investuojama į atitikties užtikrinimą, technologijas ir dirbtinį intelektą, siekiant geriau suprasti pinigų srautą susijusį su turtų valdymo verslu.
Pasak pranešimų apie išplėstinius tyrimus, "Morgan Stanley" akcijos vertė trečiadienio popietės prekyboje smuko daugiau nei 5%. SEC pateikė bankui sąrašą su dabartiniais ir buvusiais klientais, norėdama sužinoti, kaip šie buvo tikrinami. Taip pat buvo užduotas klausimas, kodėl banko turto valdymo padalinys verslo reikalais bendradarbiavo su kai kuriomis klientų grupėmis, kurios dėl susirūpinimų buvo pašalintos iš "Morgan Stanley" priklausančios skaitmeninės prekybos platformos E*Trade.
Finansų ministerijos Finansinių nusikaltimų tyrimo tinklas (FinCEN) ir Užsienio turto kontrolės biuras (OFAC) taip pat paprašė informacijos iš Morgan Stanley. Bankui, atsižvelgiant į klientų patikrinimus, OCC pranešė apie "reikalus, kurie reikalauja dėmesio". Tai buvo po kasmetinio banko pinigų plovimo prevencijos programos patikrinimo.
Morgan Stanley turto valdymo padalinys nuo 2008-09 m. finansų krizės yra esminė įmonės strategijos dalis. Ši dalis, sudaranti maždaug pusę bendrovių pajamų, pastaruoju metu parodė sulėtėjimo ženklų, su nepakitusiomis pardavimo apimtimis ketvirtąjį ketvirtį, palyginti su praėjusiais metais.
