وافقت شركة مورغان ستانلي على دفع غرامة قدرها 2 مليون دولار أمريكي لتسوية اتهامات بعدم مراقبة مبيعات الأسهم من قبل أحد المديرين السابقين في بنك فيرست ريبابليك استناداً إلى معلومات داخلية. جاء ذلك حسبما أعلن منظم الأوراق المالية في ماساتشوستس يوم الجمعة. وتأتي الغرامة نتيجة لمبيعات الأسهم التي تمت قبيل انهيار البنك الإقليمي في كاليفورنيا.
على الرغم من أن اسم المدير المتضرر لم يُذكر في المقارنة، إلا أن المبيعات المُشار إليها تتطابق مع مبيعات جيمس هربرت الثاني، مؤسس والرئيس التنفيذي السابق لبنك "فيرست ريببلك". باع هربرت أسهماً تزيد قيمتها عن 6.8 مليون دولار أمريكي في فبراير ومارس 2023، قبل أن ينخفض سعر سهم البنك بشكل حاد. في نهاية المطاف، انهار بنك "فيرست ريببلك" وتم بيعه إلى "جي بي مورغان تشيس" بعد صفقة توسطت فيها لجنة التأمين على الودائع الفيدرالية (FDIC).
هربرت وغيره من المديرين التنفيذيين في فرست ريبابليك قد باعوا أسهمًا بقيمة أكثر من 10 ملايين دولار أمريكي خلال الأشهر الأولى من عام 2023. هذه المبيعات هي أيضًا موضوع دعوى جماعية، تتهم المديرين التنفيذيين بالتداول من الداخل كواحدة من التهم الموجهة ضدهم.
وجهت اتهامات لشركة مورغان ستانلي بتجاهل عدة إشارات تحذيرية كان يجب أن تستدعي مراجعة دقيقة لعمليات بيع الأسهم. وفقًا للاتفاق، فإن فريق اكتشاف الاحتيال في الشركة لم يكن لديه القدرات اللازمة لإجراء عمليات بحث بسيطة على الإنترنت، مما صعّب عملية الإشراف. مورغان ستانلي لم تعترف بالذنب، لكنها وافقت على تحسين ممارسات الرقابة لديها.
القضية تُعد أول تسوية كبيرة مع سلطة رقابية فيما يتعلق بالاضطرابات في القطاع المصرفي الإقليمي في العام الماضي والتي أدت إلى انهيار عدة بنوك وخسائر كبيرة لصندوق تأمين الودائع الفيدرالي.
