Американски регулаторни органи назначиха двама независими монитори за спазване на регулациите, за да гарантират, че криптовалутната борса Binance спазва изискванията на своите уреждания за нарушения, свързани с пране на пари и санкции.
Министерството на правосъдието на САЩ избра Франсис Маклауд, съоснователка на Forensic Risk Alliance, за трегодишен мониторинг на Binance, съобщи говорител на Binance. Мрежата за борба с финансовите престъпления (FinCEN) на Министерството на финансите е назначила Шарън Коен Левин, партньор в адвокатската кантора Sullivan & Cromwell, за петгодишен мониторинг.
Binance се съгласи да въведе независими монитори за съответствие като част от уреждането с прокурорите в САЩ и FinCEN, след като най-голямата в света криптовалутна борса по търговски обем се призна за виновна през ноември и прие глоби на стойност общо 4,3 млрд. долара за уреждане на претенциите на няколко агенции, които утвърдиха, че Binance е нарушила американските закони за предотвратяване на пране на пари и правилата за санкции.
Това е първият път, когато FinCEN, анти-паричнопраненето на Министерството на финансите, назначава наблюдател по рамките на мярка за прилагане.
Представител на Министерството на правосъдието отказва коментар. Говорителката на FinCEN потвърди избора на Левин. Представители на Forensic Risk Alliance не реагираха на запитвания за коментар, докато говорител на Sullivan & Cromwell насочи въпросите към Binance.
Един говорител на Binance каза, че компанията се радва на сътрудничеството с мониторите и е създала специален екип за мониторингов контрол, за да гарантира гладки и ефикасни операции.
Маклауд, бивша инвестиционна банкерка, действа като независим монитор в още две уреждания на Министерството на правосъдието, според уебсайта на Forensic Risk Alliance. Тя също така е подпомогнала няколко чуждестранни случая на подкуп и измами, наложени от агенции като Комисията за ценни книжа и борси на САЩ и Департамента за финансови услуги на щата Ню Йорк.
Левин, която съвместно ръководи практиката по национална сигурност на Sullivan & Cromwell, е бивш федерален прокурор в Манхатън, където е ръководила дела съгласно законите за противодействие на прането на пари, икономическите санкции и отнемане на имущество, и е работила в сътрудничество с други федерални и щатски регулаторни органи, както е посочено на уебсайта на кантората. В Sullivan & Cromwell тя представлява клиенти, включително финансови институции и други компании, предимно в защита срещу икономически и регулаторни действия за принудително изпълнение, вътрешни разследвания и консултации свързани със спазването на нормативните изисквания.
Остава неясно как двата монитора ще работят заедно. Наблюдатели на индустрията казаха, че назначаването на два отделни монитора може да бъде проблематично.
Вероника Рут Мартинес, професор по право в Duke University School of Law, каза, че двамата монитори вероятно няма да работят директно заедно, но тя очаква известна координация от практическа гледна точка и че Binance ще се опита да насърчи тяхното сътрудничество поради причини, свързани с ефективността. Тя добави, че двамата монитори – единият за наказателно поведение и другият за гражданско-правно поведение – може да изпълняват своята работа по различен начин и да предоставят различни нива на прозрачност за обществеността.
„Мисля, че Binance има потенциала да бъде особено сложен за наблюдение, тъй като по много начини това все още е възникваща индустрия, и Binance не е публична компания“, каза Мартинес.
Като част от споразуменията Binance представи предложение, което предлага кандидати за наблюдатели. FinCEN и Министерството на правосъдието избраха мониторите, които са задължени да провеждат проверки и да предоставят периодични доклади на регулаторните органи.
FinCEN каза, че на Binance могат да бъдат наложени допълнителни санкции, ако не спазва условията за надзор, включително условна глоба от 150 милиона долара.
Към мандатите за надзора спада осигуряването, че Binance напълно напуска американския пазар и създава ефективна програма срещу прането на пари.
Ноа Пърлман, шеф по съответствие в Binance, заяви на конференция в сектора миналия месец, че се надява уроците от споразуменията за уреждане на Binance да могат да помогнат за подобряване на програмите за съответствие в цялата индустрия.
"По известен начин нашият сравнителен анализ с голяма глоба и произтичащите от това изисквания вероятно е модел за другите в индустрията и възможност за нас да подобрим още повече [програмата за съответствие]", каза Пърлман.
Използването на външни частни надзорни органи стана важен инструмент за правоохранителните органи в последното десетилетие, за да се откажат от преследването на наказателни или граждански обвинения срещу предприятия.
Мерките за наблюдение се превърнаха също в печеливш бизнес. Доставчикът на софтуер и услуги за управление на риска Exiger, който изгради своя бизнес върху работата по наблюдение в лондонската HSBC Holdings, беше придобит през декември от инвестиционната компания Carlyle Group и технологичния инвеститор Insight Partners за около 1,2 милиарда долара, както преди това съобщи Wall Street Journal.
