Morgan Stanley pristao da plati kaznu od 2 miliona dolara zbog optužbi da nije adekvatno nadgledao da li su prodaje akcija bivšeg glavnog menadžera First Republic Banke zasnovane na insajderskim informacijama, saopštio je regulator za hartije od vrednosti iz Masačusetsa u petak. Kazna je rezultat prodaje akcija izvršenih neposredno pre kolapsa kalifornijske regionalne banke.

Iako ime dotičnog menadžera nije navedeno u poređenju, opisane prodaje se poklapaju sa prodajama koje je izvršio Džejms Herbert II, osnivač i bivši predsednik First Republic banke. Herbert je prodao akcije u vrednosti od preko 6,8 miliona američkih dolara u februaru i martu 2023. godine, neposredno pre nego što je cena akcija banke drastično pala. First Republic je na kraju propala, a banka je prodata JPMorgan Chase-u u dogovoru posredovanom od strane Federalne korporacije za osiguranje depozita (FDIC).

Herbert i druge rukovodioce First Republic banke su u prvih nekoliko meseci 2023. godine prodali akcije u ukupnoj vrednosti većoj od 10 miliona američkih dolara. Ove prodaje su takođe predmet kolektivne tužbe, koja kao jednu od optužbi protiv rukovodilaca navodi insajdersku trgovinu.

Morgan Stanley je optužen da je propustio više znakova upozorenja koji su trebali pokrenuti detaljniju proveru prodaje akcija. Prema nagodbi, tim za otkrivanje prevara kompanije nije posedovao potrebne sposobnosti za obavljanje jednostavnih internet pretraga, što je otežalo nadzor. Morgan Stanley nije priznao krivicu, ali se složio da poboljša svoje nadzorne prakse.

Slučaj označava prvo veće postizanje dogovora sa regulatornim telom u vezi sa turbulencijama u regionalnom bankarskom sektoru u protekloj godini, koje su dovele do propasti nekoliko banaka i značajnih gubitaka za FDIC fond.