"Händler- und Berater-Regeln" sind eine Reihe von Richtlinien und Vorschriften, die im Bereich der Kapitalmärkte gelten.

Diese Regeln legen die Verhaltensstandards und Pflichten von Händlern und Beratern fest, die in Aktien, Krediten, Anleihen, Geldmärkten und Kryptowährungen tätig sind. Sie dienen dem Schutz der Anleger und der Gewährleistung der Integrität und Transparenz des Finanzmarktes. Die Händler- und Berater-Regeln definieren die Verantwortlichkeiten und den Verhaltenskodex der Marktteilnehmer. Sie legen fest, dass Händler und Berater ihren Kunden gegenüber treu und gewissenhaft handeln müssen. Dies bedeutet, dass sie ihren Kunden die bestmöglichen Anlageempfehlungen geben und dabei deren individuelle Anlageziele, Risikobereitschaft und finanzielle Situation berücksichtigen. Darüber hinaus beinhalten diese Regeln auch Vorschriften zur Vermeidung von Interessenkonflikten. Händler und Berater müssen sicherstellen, dass ihre eigenen Interessen nicht im Widerspruch zu den Interessen ihrer Kunden stehen. Sie dürfen beispielsweise keine persönlichen Transaktionen durchführen, die ihre Kunden benachteiligen könnten. Die Händler- und Berater-Regeln umfassen auch Bestimmungen zur Offenlegung von Informationen. Händler und Berater müssen ihren Kunden alle relevanten Informationen zur Verfügung stellen, die sie benötigen, um fundierte Anlageentscheidungen treffen zu können. Dies schließt auch die Offenlegung potenzieller Risiken ein, die mit bestimmten Anlageprodukten verbunden sein können. Die Einhaltung der Händler- und Berater-Regeln wird von den zuständigen Aufsichtsbehörden überwacht. Bei Verstößen gegen diese Regeln können Sanktionen wie Geldstrafen, Lizenzentzug oder sogar strafrechtliche Verfolgung drohen. Insgesamt tragen die Händler- und Berater-Regeln dazu bei, das Vertrauen der Anleger zu stärken und die Stabilität des Finanzmarktes zu gewährleisten. Sie stellen sicher, dass Händler und Berater professionell und ethisch handeln, um das beste Interesse ihrer Kunden zu wahren.