ASIC ฟ้อง Binance: การจัดประเภทนักลงทุนที่ผิดพลาดคุกคามตลาดคริปโตของออสเตรเลีย

คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ได้ดำเนินการตามกฎหมายกับบริษัทลูกในพื้นที่ของแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโตทั่วโลก Binance ข้อกล่าวหาระบุว่าบริษัทได้จัดลำดับนักลงทุนรายย่อยกว่า 500 คนอย่างไม่ถูกต้องเป็นนักลงทุนสถาบัน ซึ่งมีผลกระทบต่อส่วนใหญ่ของลูกค้า Binance Australia ASIC วิจารณ์ระบบการควบคุมภายในของ Binance ว่าไม่เพียงพออย่างสิ้นเชิง ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2022 ถึงเมษายน 2023 มีการเสนอผลิตภัณฑ์ให้กับลูกค้าอย่างไม่ถูกต้อง ผลิตภัณฑ์เหล่านี้จริงๆ แล้วมีไว้สำหรับนักลงทุนสถาบันเท่านั้น หลังจากตรวจสอบแนวทางปฏิบัติในปี 2022 ASIC ได้เพิกถอนใบอนุญาตบริการทางการเงินของ Binance Australia Derivatives ในเดือนเมษายน 2023 กฎหมายออสเตรเลียกำหนดให้นักลงทุนรายย่อยต้องได้รับข้อมูลที่เข้าใจง่ายและสามารถเข้าถึงกระบวนการร้องเรียนได้ นอกจากนี้ Binance ยังมีหน้าที่ที่จะต้องตรวจสอบความเหมาะสมของแพลตฟอร์มต่อการใช้งานของลูกค้า อย่างไรก็ตาม ASIC กล่าวว่า บริษัทไม่สามารถปฏิบัติตามข้อกำหนดนี้ได้ นอกจากนี้ กรณีนี้ยังระลึกถึงเรื่องอื้อฉาวคล้ายกันในสหรัฐอเมริกา โดยกระทรวงยุติธรรม กระทรวงการคลัง และคณะกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้เรียกร้องเงินเกือบสามพันล้านดอลลาร์จาก Binance และอดีต CEO Changpeng Zhao เนื่องจากการละเมิดต่างๆ ซึ่งรวมถึงการไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย Commodity Exchange Act และข้อกำหนดทางกฎหมายอื่นๆ ไปจนถึงกิจกรรมผิดกฎหมาย เช่น การหลีกเลี่ยงกฎหมายสหรัฐฯ Rostin Behnam ประธาน CFTC เน้นว่า Binance เสี่ยงต่อความเสถียรและความปลอดภัยของตลาดการเงินโดยหลีกเลี่ยงข้อผูกพันพื้นฐาน ในขณะที่ได้รับค่าธรรมเนียมการค้าจำนวนมากจากลูกค้าสหรัฐฯ เขาเน้นถึงความจำเป็นที่ให้นักลงทุนที่ลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลต้องได้รับความคุ้มครองเต็มที่จากเจ้าหน้าที่กำกับดูแล