Morgan Stanley ir piekritis samaksāt 2 miljonu ASV dolāru naudas sodu, lai atrisinātu apsūdzības, ka uzņēmums nav pietiekami uzraudzījis, vai bijušā First Republic Bank augstākā līmeņa vadītāja akciju pārdošana bija balstīta uz iekšējās informācijas. To piektdien paziņoja Masačūsetsas vērtspapīru regulators. Naudas sods izriet no akciju pārdošanas, kas tika veikta īsi pirms Kalifornijas reģionālās bankas sabrukuma.

Lai gan iesaistītā vadītāja vārds salīdzinājumā netiek minēts, aprakstītie pārdošanas darījumi sakrīt ar James Herbert II, First Republic dibinātāja un bijušā vadības priekšsēdētāja, darījumiem. Herbert pārdeva akcijas vairāk nekā 6,8 miljonu ASV dolāru vērtībā 2023. gada februārī un martā, tieši pirms bankas akciju cenas straujā krituma. First Republic beidzot sabruka, un banka tika pārdota JPMorgan Chase pēc darījuma, kuru starpniecību nodrošināja Federālā depozītu apdrošināšanas komisija (FDIC).

Herberts un citi First Republic vadītāji 2023. gada pirmajos mēnešos pārdeva akcijas vairāk nekā 10 miljonu ASV dolāru vērtībā. Šie pārdošanas darījumi ir arī priekšmets kolektīvai prasībai, kurā viens no izvirzītajiem apgalvojumiem pret vadītājiem ir iekšējās tirdzniecības veikšana.

Morgan Stanley tika apsūdzēts vairāku brīdinājuma signālu ignorēšanā, kuri bija paredzēti akciju pārdošanas rūpīgākai pārbaudei. Saskaņā ar izlīgumu uzņēmuma krāpšanas atklāšanas komanda nebija spējīga veikt vienkāršu interneta izpēti, kas apgrūtināja uzraudzību. Morgan Stanley noliedza jebkādu vainu, bet piekrita uzlabot savas uzraudzības prakses.

Gadījums iezīmē pirmo lielāko vienošanos ar uzraudzības iestādi saistībā ar pagājušā gada reģionālajā banku sektorā notikušajiem satricinājumiem, kas noveda pie vairāku banku bankrota un būtiskiem zaudējumiem FDIC fondā.