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根壳斯坦利:财富在监管炮火之下
洗钱焦点:正在调查该公司是否对其客户进行了充分的风险审查 - 预期将有重磅爆料。
![](https://images.prismic.io/eulerpool/ZhhQkDjCgu4jzxKB_Eulerpool-AlleAktien-Morgan-Stanley-Reichtum-unter-Regulierungsfeuer.jpeg?auto=false)
数个美国联邦机构对摩根斯坦利开展了针对客户反洗钱风险审查的调查。除了证券交易委员会(SEC)和货币监理署(OCC)外,财政部的其他部门也参与了这次调查。主要关注点是摩根斯坦利是否充分核实了潜在客户的身份和其资产的来源,以及是否对其财务活动进行了监控。特别是对该银行的国际客户进行了重点关注。
联邦储备局,去年11月已被《华尔街日报》提及为调查一部分,已向银行暗示可能会考虑监管措施。摩根士丹利正在努力解决监管机构提出的问题。前首席执行官、现任执行董事长詹姆斯·戈尔曼强调,将投资于合规性、技术和人工智能,以更好地理解与财富管理业务相关的资金流动。
就有关扩大调查的报告后,摩根士丹利的股价在周三下午交易中下跌了超过5%。证券交易委员会向该银行提交了一份包含现有和前客户的名单,以询问他们是如何被审查的。同时也质疑为何银行的财富管理部门与一些客户进行交易,这些客户因为顾虑而被摩根士丹利自家的数字交易平台E*Trade排除在外。
美国财政部金融犯罪执行网络(FinCEN)和外国资产控制办公室(OFAC)也请求了摩根士丹利的信息。美国货币监理署(OCC)因客户审查事项告知该行“需要注意的问题”。此事是在对银行反洗钱计划的年度审查之后发生的。
摩根士丹利的资产管理部门自2008-09年金融危机以来已成为公司战略的核心部分。这一部门约占公司总收入的一半,但近期显示出放缓迹象,第四季度的营收与上年同期持平。