Розслідування, яке було розпочато на початку цього року, перевіряє, чи повідомляли співробітники Bank of America (BofA) в азіатських філіях певних інвесторів про майбутні вторинні розміщення, щоб надати їм інформаційну перевагу. При цьому хедж-фонди та інші інвестори могли бути попередньо поінформовані про заплановані продажі акцій, що дозволило б їм отримати прибуток завдяки знанню про майбутні транзакції.

Два джерела, знайомі зі справою, повідомили, що двох банкірів, включаючи високопоставленого члена індійської команди інвестиційного банкінгу BofA, у вівторок відправили у неоплачувану відпустку. Проте остаточне рішення щодо можливої ​​переприйняття не прийнято. Поки що жодних звільнень не було оголошено.

Особлива увага у розслідуванні приділена продажу акцій на суму 200 мільйонів доларів США у березні для Sun Life, дочірньої компанії індійського конгломерату Aditya Birla. Розслідування має з’ясувати, чи передавали банкіри BofA інформацію про цю транзакцію та інші конфіденційні деталі певним інвесторам.

BofA залучила зовнішні юридичні фірми для проведення розслідування. Речниця банку підтвердила розслідування, проте заявила, що докази неправомірних дій поки що не знайдені. Банк не прокоментував поточні події. Також постраждалі банкіри не були доступні для коментарів.

Згідно з інформацією особи, знайомої з розслідуванням, BofA встановив, що зазначені індійські банкіри організовували зустрічі з певними інвесторами перед розміщеннями і не повідомляли про це відповідно до правил бірж і всіх інвесторів. Крім того, вони не дотримались встановленого регуляторними органами «періоду охолодження» перед оголошенням транзакції.

Такі порушення можуть підірвати довіру до ринкової цілісності і в минулому призводили до посилених заходів з боку регулюючих органів. Тому цей випадок уважно стежать ринкові спостерігачі та регулятори, оскільки він ставить під сумнів дотримання ринкової прозорості та рівних можливостей.